證監會(huì )網(wǎng)站近日發(fā)布了關(guān)于對淄博齊翔騰達化工股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱(chēng)：齊翔騰達，002408.SZ)采取責令改正措施的決定及關(guān)于對齊翔騰達車(chē)成聚等8名責任人采取出具警示函措施的決定。
證監會(huì )山東監管局現場(chǎng)檢查發(fā)現，2020年11月初，齊翔騰達以募集資金5億元購買(mǎi)理財產(chǎn)品，實(shí)際系存入定期存單，并以定期存單為廣州樸臻實(shí)業(yè)有限公司的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)提供了質(zhì)押擔保。2021年4月27日，上述資金解除了質(zhì)押，連同相關(guān)利息劃回了募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)。
齊翔騰達上述行為存在以下違規問(wèn)題：(一)對募集資金實(shí)際使用情況的披露不符合真實(shí)、準確、完整的要求。上述5億元資金實(shí)際用于質(zhì)押，齊翔騰達在《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理的進(jìn)展公告》(2020-106)、《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告》(2021-027)中將募集資金使用情況披露為進(jìn)行現金管理，購入“公司紅棉理財-272天人民幣債券計劃”，未如實(shí)披露其實(shí)際被違規用于質(zhì)押的情況。齊翔騰達行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第二十一項及《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》(證監會(huì )公告〔2012〕44號)第七條第二款、第十一條第一款的規定。(二)對外擔保未及時(shí)披露，亦未在2020年年度報告中披露。齊翔騰達行為違反了《辦法》第二條第一款、第二十一條第十項、第三十條第二款第二十一項及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--年度報告的內容與格式(2017年修訂)》(證監會(huì )公告〔2017〕17號)第四十一條第二項、《關(guān)于規范上市公司對外擔保行為的通知》(證監發(fā)〔2005〕120號)第一條第五項的規定。
按照《辦法》第五十九條的規定，證監會(huì )山東監管局決定對齊翔騰達采取責令改正的措施。齊翔騰達應于收到本決定后2個(gè)工作日內對上述事項予以披露;應及時(shí)更正相關(guān)定期報告;應全面自查，核實(shí)是否存在其他信息披露不真實(shí)、不準確、不完整的事項;應切實(shí)采取有效措施，完善上市公司治理，保障上市公司信息披露質(zhì)量。齊翔騰達應于收到本決定之日起30日內向證監會(huì )山東監管局提交書(shū)面整改報告。上述情況將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
齊翔騰達董事長(cháng)兼總經(jīng)理車(chē)成聚、董事祝振茂、董事陳暉、時(shí)任董事韓剛、董事范佳昱、董事李嬋娟、財務(wù)總監黃磊、董事會(huì )秘書(shū)張軍違反了《辦法》第三條的規定，其中車(chē)成聚、祝振茂、陳暉、韓剛、范佳昱、李嬋娟、張軍對上述第(一)、(二)項違規行為負有主要責任，黃磊對第(二)項行為的定期報告違規事項負有主要責任。按照《辦法》第五十九條的規定，證監會(huì )山東監管局決定對上述8人采取出具警示函的措施，并將上述情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)到，2021年4月29日，齊翔騰達發(fā)布了關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理提前贖回的公告。公告稱(chēng)，公司第五屆董事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現金管理，額度不超過(guò)21億元。在21億元額度內，資金可以循環(huán)使用，期限為自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。公司獨立董事、監事會(huì )及保薦機構光大證券股份有限公司均發(fā)表明確同意意見(jiàn)。近日，公司前次使用暫時(shí)閑置募集資金購買(mǎi)的理財產(chǎn)品中有部分提前贖回。提前贖回理財產(chǎn)品主要情況為：公司于2020年11月9日與廣州銀行股份有限公司簽署了50，000萬(wàn)元理財產(chǎn)品購買(mǎi)合同，公司于2021年4月27日提前贖回上述理財產(chǎn)品，收回本金50，000萬(wàn)元，獲得理財收益人民幣2，389，645.51元。上述款項已劃至募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)第二條規定：
信息披露義務(wù)人應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應當同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
在境內、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應當同時(shí)在境內市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)第二十一條第十項規定：
年度報告應當記載以下內容：
(十)中國證監會(huì )規定的其他事項。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)第三十條第二款第二十一項規定：
發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應當立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱(chēng)重大事件包括：
(二十一)中國證監會(huì )規定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)第五十九條規定：
信息披露義務(wù)人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會(huì )可以采取以下監管措施：
(一)責令改正;
(二)監管談話(huà);
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選;
(六)依法可以采取的其他監管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)《辦法》第三條規定：
發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實(shí)、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。
以下為處罰原文：
關(guān)于對淄博齊翔騰達化工股份有限公司采取責令改正措施的決定
〔2022〕21號
淄博齊翔騰達化工股份有限公司：
我局現場(chǎng)檢查發(fā)現，2020年11月初，你公司以募集資金5億元購買(mǎi)理財產(chǎn)品，實(shí)際系存入定期存單，并以定期存單為廣州樸臻實(shí)業(yè)有限公司的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)提供了質(zhì)押擔保。2021年4月27日，上述資金解除了質(zhì)押，連同相關(guān)利息劃回了募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)。
上述行為存在以下違規問(wèn)題：(一)對募集資金實(shí)際使用情況的披露不符合真實(shí)、準確、完整的要求。上述5億元資金實(shí)際用于質(zhì)押，你公司在《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理的進(jìn)展公告》(2020-106)、《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告》(2021-027)中將募集資金使用情況披露為進(jìn)行現金管理，購入“公司紅棉理財-272天人民幣債券計劃”，未如實(shí)披露其實(shí)際被違規用于質(zhì)押的情況。你公司行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第二十一項及《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》(證監會(huì )公告〔2012〕44號)第七條第二款、第十一條第一款的規定。(二)對外擔保未及時(shí)披露，亦未在2020年年度報告中披露。你公司行為違反了《辦法》第二條第一款、第二十一條第十項、第三十條第二款第二十一項及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--年度報告的內容與格式(2017年修訂)》(證監會(huì )公告〔2017〕17號)第四十一條第二項、《關(guān)于規范上市公司對外擔保行為的通知》(證監發(fā)〔2005〕120號)第一條第五項的規定。
按照《辦法》第五十九條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的措施。你公司應于收到本決定后2個(gè)工作日內對上述事項予以披露;應及時(shí)更正相關(guān)定期報告;應全面自查，核實(shí)是否存在其他信息披露不真實(shí)、不準確、不完整的事項;應切實(shí)采取有效措施，完善上市公司治理，保障上市公司信息披露質(zhì)量。你公司應于收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。上述情況將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局
2022年4月20日
關(guān)于對淄博齊翔騰達化工股份有限公司車(chē)成聚等8名責任人采取出具警示函措施的決定
〔2022〕22號
車(chē)成聚、祝振茂、陳暉、韓剛、范佳昱、李嬋娟、黃磊、張軍：
我局現場(chǎng)檢查發(fā)現，2020年11月初，淄博齊翔騰達化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)齊翔騰達)以募集資金5億元購買(mǎi)理財產(chǎn)品，實(shí)際系存入定期存單，并以定期存單為廣州樸臻實(shí)業(yè)有限公司的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)提供了質(zhì)押擔保。2021年4月27日，上述資金解除了質(zhì)押，連同相關(guān)利息劃回了募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)。
齊翔騰達上述行為存在以下違規問(wèn)題：(一)對募集資金實(shí)際使用情況的披露不符合真實(shí)、準確、完整的要求。上述5億元資金實(shí)際用于質(zhì)押，齊翔騰達在《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現金管理的進(jìn)展公告》(2020-106)、《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告》(2021-027)中將募集資金使用情況披露為進(jìn)行現金管理，購入“公司紅棉理財-272天人民幣債券計劃”，未如實(shí)披露其實(shí)際被違規用于質(zhì)押的情況。齊翔騰達上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第二十一項及《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》(證監會(huì )公告〔2012〕44號)第七條第二款、第十一條第一款的規定。(二)對外擔保未及時(shí)披露，亦未在2020年年度報告中披露。齊翔騰達上述行為違反了《辦法》第二條第一款、第二十一條第十項、第三十條第二款第二十一項及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--年度報告的內容與格式(2017年修訂)》(證監會(huì )公告〔2017〕17號)第四十一條第二項、《關(guān)于規范上市公司對外擔保行為的通知》(證監發(fā)〔2005〕120號)第一條第五項的規定。
董事長(cháng)兼總經(jīng)理車(chē)成聚、董事祝振茂、董事陳暉、時(shí)任董事韓剛、董事范佳昱、董事李嬋娟、財務(wù)總監黃磊、董事會(huì )秘書(shū)張軍違反了《辦法》第三條的規定，其中車(chē)成聚、祝振茂、陳暉、韓剛、范佳昱、李嬋娟、張軍對上述第(一)、(二)項違規行為負有主要責任，黃磊對第(二)項行為的定期報告違規事項負有主要責任。按照《辦法》第五十九條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的措施，并將上述情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局
2022年4月20日
