近期證監會(huì )網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書(shū)和一份市場(chǎng)禁入決定書(shū)，涉及曾經(jīng)在業(yè)內小有名氣的一家私募——福建旭誠資產(chǎn)和其掌門(mén)人陳贇，引發(fā)關(guān)注。
福建旭誠資產(chǎn)控制11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶(hù)和63個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，在2016年操縱了博信股份、亞星客車(chē)、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票，涉及資金量巨大，最終證監會(huì )對其罰沒(méi)金額超過(guò)2個(gè)億，并且對主要負責人陳贇采取10年市場(chǎng)禁入措施。
80后的陳贇當年號稱(chēng)是“福建漲停敢死隊”領(lǐng)軍成員，多年摸索一套“漲停追擊戰法”，收益可觀(guān)。但他后面因操縱市場(chǎng)被處罰，旭誠資產(chǎn)也被采取行政監管措施，在2019年還被注銷(xiāo)了私募管理人登記，徹底告別私募行業(yè)。
動(dòng)用74個(gè)賬戶(hù)操縱10只股票
福建旭誠資產(chǎn)手法曝光
基金君發(fā)現，此次福建旭誠資產(chǎn)操縱證券市場(chǎng)，控制賬戶(hù)非常多，而且股票數和資金量都很大。
行政處罰決定書(shū)顯示，此次福建旭誠資產(chǎn)在案涉期間，實(shí)際控制了“長(cháng)安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長(cháng)安投資283號)集合資金信托”“福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司-旭誠興達證券投資基金”等11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶(hù);同時(shí)還有“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長(cháng)城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”等63個(gè)個(gè)人證券賬戶(hù)，操控賬戶(hù)非常多。
這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車(chē)、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票，涉及資金量也很大，我們具體來(lái)看看。
比如博信股份，福建旭誠資產(chǎn)控制多個(gè)賬戶(hù)，在2016年5月18日至5月19日交易博信股份，買(mǎi)入114.49萬(wàn)股，成交金額2275.40萬(wàn)元，賣(mài)出成交75.85萬(wàn)股，成交金額1575.73萬(wàn)元，期末余38.64萬(wàn)股，扣除相關(guān)交易稅費后獲利99.60萬(wàn)元。在2個(gè)交易日內，其賬戶(hù)組買(mǎi)入成交量占當日市場(chǎng)成交量的比例均超過(guò)10%，且均排名第1。
然后在5月30日至6月1日又交易博信股份，持有98.64萬(wàn)股，期間買(mǎi)入成交86.95萬(wàn)股，成交金額1794.03萬(wàn)元，賣(mài)出成交185.58萬(wàn)股，成交金額3890.76萬(wàn)元，期末無(wú)余股，獲利55.48萬(wàn)元。其中2016年5月30日賬戶(hù)組集中買(mǎi)入，買(mǎi)入成交占比31.28%，買(mǎi)入成交量排名第1，當日持股占流通股比為0.8%。
但是在2016年6月14日至6月28日期間，福建旭誠資產(chǎn)買(mǎi)入成交727.48萬(wàn)股，成交金額1.49億元，全部賣(mài)出，賣(mài)出金額1.47億元，但是交易虧損了197.58萬(wàn)元。其具體操縱手法：一是連續買(mǎi)賣(mài)，比如賬戶(hù)組買(mǎi)入成交占比超過(guò)10%的有4個(gè)交易日，超過(guò)20%的有3個(gè)交易日;賣(mài)出成交占比超過(guò)10%的有2個(gè)交易日，超過(guò)20%的有1個(gè)交易日;11個(gè)交易日內共申報買(mǎi)入582筆，比如占其總申買(mǎi)股數55.50%的委托的申買(mǎi)價(jià)格高于或同于其申報前1刻賣(mài)委托第1檔價(jià)格。二是虛假申報，比如2016年6月22日11:02:35，賬戶(hù)組以第4檔的價(jià)位申報6筆共3.02萬(wàn)股，在檔位上升至第1或第2檔時(shí)，全部撤單。
還有亞星客車(chē)，福建旭誠資產(chǎn)控制賬戶(hù)組在2016年5月12日至5月25日期間，買(mǎi)入成交879.59萬(wàn)股，成交金額9866.55萬(wàn)元，賣(mài)出成交874.38萬(wàn)股，成交金額1.02億元，期末余5.21萬(wàn)股，扣除相關(guān)交易稅費后獲利393.05萬(wàn)元。
其操縱手法也是類(lèi)似的，一是連續買(mǎi)賣(mài)，二是虛假申報，比如2016年5月23日，賬戶(hù)組頻繁雙向連續交易29個(gè)來(lái)回，一面以低價(jià)申買(mǎi)“墊單”，制造買(mǎi)盤(pán)洶涌假象，待申賣(mài)成交后撤單。當日賬戶(hù)組申買(mǎi)764.22萬(wàn)股，占市場(chǎng)申買(mǎi)量30.25%，撤買(mǎi)639.64萬(wàn)股，撤買(mǎi)量占申買(mǎi)量比例達83.70%。其中13:23:08-13:23:24在第1檔位22筆全部撤單，13:24:56-13:25:09在低檔位申報3筆上升至高檔位部分成交后撤單。
福建旭誠資產(chǎn)在2016年5月16日至5月17日交易龍建股份，期初持有434.33萬(wàn)股，期間買(mǎi)入成交347.04萬(wàn)股，成交金額1817.48萬(wàn)元，賣(mài)出成交482.40萬(wàn)股，成交金額2524.40萬(wàn)元，期末余298.97萬(wàn)股，扣除相關(guān)交易稅費后獲利64.37萬(wàn)元。監管表示，其在5月17日以頻繁虛假申買(mǎi)制造買(mǎi)盤(pán)洶涌假象掩護賣(mài)出，占市場(chǎng)賣(mài)出量31.95%，賣(mài)出排名第1。
還有賽福天，福建旭誠資產(chǎn)在2016年6月23日至6月28日期間買(mǎi)入成交401.22萬(wàn)股，成交金額1.21億元，全部賣(mài)出，成交金額1.22億元，扣除相關(guān)交易稅費后獲利123.46萬(wàn)元。其虛假申報的情況是，2016年6月23日13:08:55,賬戶(hù)組在申報前一刻市場(chǎng)買(mǎi)前5總量為55.90萬(wàn)股，且無(wú)賣(mài)單的情況下，以第1檔30.46元的價(jià)位申報24筆共234.82萬(wàn)股，部分成交后，立即將仍在第1檔位的232.07萬(wàn)股買(mǎi)單撤單，撤買(mǎi)量占申買(mǎi)量比例達98.83%。
另外，福建旭誠資產(chǎn)還在2016年2月24日至3月1日期間交易杭電股份，獲利306.56萬(wàn)元;2016年5月26日至5月31日期間交易正虹科技，獲利145.85萬(wàn)元;2016年9月5日至9月12日期間交易山東威達，獲利112.86萬(wàn)元;2016年1月20日至1月27日期間交易棒杰股份，獲利2946.75萬(wàn)元;2016年7月13日至7月18日期間交易棒杰股份，獲利47.81萬(wàn)元;2016年1月27日至1月28日交易博實(shí)股份，獲利22.72萬(wàn)元。
福建旭誠資產(chǎn)在2016年2月16日至2月17日交易金利華電，獲利949.89萬(wàn)元。2016年2月16日，金利華電公告發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易預案并于當日開(kāi)市起復牌，開(kāi)盤(pán)即跌停并持續至帳戶(hù)組開(kāi)始交易，當天申買(mǎi)成交682.35萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量28.07%，排名第1;第二天申賣(mài)1254.70萬(wàn)股，占市場(chǎng)申賣(mài)量35.88%，成交682.35萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量36.44%，賣(mài)出排名第1，無(wú)余股。我們從這只股票的走勢也可以看出來(lái)，在跌停板上被拉起來(lái)，然后收漲，但第二天又是跌停，一地雞毛。
福建旭誠操縱市場(chǎng)被罰沒(méi)超2億元
陳贇被采取10年市場(chǎng)禁入措施
證監會(huì )認為，福建旭誠資產(chǎn)的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。
關(guān)于相關(guān)的責任分配，證監會(huì )表示，對福建旭誠的違法行為，陳贇為福建旭誠持股40%股東，任福建旭誠總經(jīng)理、投資經(jīng)理，負責交易決策并親自操作部分賬戶(hù)，為直接負責的主管人員;杜閩峰系福建旭誠法定代表人、持股55%股東、董事長(cháng)，負責介紹證券賬戶(hù)供福建旭誠使用，為直接負責的主管人員;陳晗為福建旭誠持股5%股東、副總經(jīng)理，負責聯(lián)系維護證券賬戶(hù)，為直接負責的主管人員。
另外，蔡兆藝、林通為福建旭誠交易員，根據陳贇指令下單操作，陳贇指令包括“尾盤(pán)拉上去”“墊單要大一些”“底下撤單”等，故為其他直接責任人員。這些信息都是有相關(guān)人員的電腦信息、聊天截屏、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。
當然，福建旭誠資產(chǎn)等都提出了一下申辯說(shuō)法，證監會(huì )一一回復。福建旭誠代理人提出，公司自成立沒(méi)有大額收入，對于《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》認定的違法所得金額不認可。請求免于或減輕處罰。
證監會(huì )表示，認定的違法所得并非公司的收入，而是涉案賬戶(hù)違法行為產(chǎn)生的獲利，福建旭誠操縱行為成立，不存在《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規定的應予從輕或減輕的情形，故對福建旭誠的意見(jiàn)不予采納。
杜閩峰代理人提出，一是對涉案操縱事項未參與、不知悉。其時(shí)任福建旭誠董事長(cháng)期間，工作職責為公司外圍人脈維護、大客戶(hù)的開(kāi)發(fā)，未參與具體投資賬戶(hù)管理及其他投資。公司實(shí)際控制人為總經(jīng)理，投資相關(guān)工作由總經(jīng)理負責，其對于操縱股票的內容和事實(shí)完全不知曉。二是對于違法所得不認可。三是對《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》給予其警告并處以30萬(wàn)元罰款，難以認同和接受。請求免于或減輕處罰。
證監會(huì )表示，杜閩峰系福建旭誠大股東、法定代表人、董事長(cháng)，對公司具有管理職責。此外，其負責介紹證券賬戶(hù)供福建旭誠使用，且為涉案基金產(chǎn)品尋找投資資金。證監會(huì )認定其為直接負責的主管人員并無(wú)不當，對其意見(jiàn)不予采納。
另外，陳贇在陳述意見(jiàn)中承認福建旭誠利用實(shí)際控制的基金帳戶(hù)及個(gè)人帳戶(hù)在2016年操縱了十只股票，其對《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》認定的操縱事實(shí)沒(méi)有任何意見(jiàn)，尊重服從證監會(huì )的處罰決定。
最終，證監會(huì )依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，決定：一、沒(méi)收福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司違法所得5268.41萬(wàn)元，并處以1.58億元罰款;二、對陳贇給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;三、對杜閩峰給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;四、對陳晗給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款;五、對蔡兆藝、林通分別給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。
同時(shí)，證監會(huì )表示，陳贇曾因操縱市場(chǎng)被處罰，本次系福建旭誠操縱10只股票直接負責的主管人員，違法行為情節嚴重，依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規定》第三條、第五條的規定，決定：對陳贇采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。
曾經(jīng)在私募業(yè)內小有名氣
福建旭誠資產(chǎn)已被注銷(xiāo)
公開(kāi)資料顯示，福建旭誠資產(chǎn)成立于2013年2月，其在前幾年也是市場(chǎng)上知名的私募機構，總經(jīng)理陳贇還頻頻公開(kāi)發(fā)聲。
據稱(chēng)，陳贇有十多年的證券投資經(jīng)驗，2003年醫科大學(xué)畢業(yè)后在一家醫療相關(guān)事業(yè)單位工作很短時(shí)間，選擇辭職在家專(zhuān)心炒股，幾年后摸索出了一套所謂的“漲停追擊戰法”，2005年、2006年牛市期間，其憑借追漲停股，每年投資收益高達數十倍。
陳贇多年在投資機構擔任投研負責人，經(jīng)歷了多輪完整牛熊市考驗，原“福建漲停敢死隊”領(lǐng)軍成員，2013年在福建組建私募機構旭誠資產(chǎn)，并且參與主導多個(gè)上市公司并購重組。二級市場(chǎng)方面，陳贇擅長(cháng)上市公司題材挖掘，中短線(xiàn)結合的操盤(pán)風(fēng)格配以嚴格的風(fēng)險控制，累計實(shí)戰投資收益可觀(guān);其獨有的漲停量化交易模式，精準追擊熱點(diǎn)，實(shí)現短線(xiàn)高成功率，有效通過(guò)倉位量化模型，獲取超額收益。
但這幾年來(lái)這家私募卻多次收到監管罰單，2016年8月，福建旭誠資產(chǎn)被福建證監局采取責令改正的行政監管措施，原因是“未按規定對部分私募基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估”。
2019年5月福建旭誠資產(chǎn)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)了私募基金管理人登記，由此徹底告別了私募行業(yè)。
